?美国金融业监管局

illian Jannace（美国金融业监管局(FINRA)常务董事）：我们谈到了IPO、上市标准等等系列的问题，我们看到有很多这样的局势，很多的公司有ADR，他们在上市过程当中，并不需...

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美国金融业监管局(Financial IndustryRegulatory Authority,FINRA)作为最大的证券业自律组织,其证券 【作者单位】： 北京大学法学院; 【关键词】： 各方当事人 调解协...

?美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)

）成立于1985年，公司总部位于全球金融中心美国纽约，是美国排名前10的本土券商公司，为美国金融业监管局（FINRA）、美国证券投资者公司（SIPC）的资深会员；值得一提的是，SIPC是由美国建立的非盈利公司，其职责是在证券经纪商陷入破产危机时，...

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...决中逐步确认了有关投资者适当与否两项认定标准：一是合理基础适当原则；二是特殊投资者适当原则。2009年美国金融监管局（FINRA）在确认以上两项认定标准的基础上，提出第三项认定标准，即数量方面的适当性原则。