?监管
...一国设立两个监管机构分别负责金融业的审慎监管(pru-dentialregulation)和金融机构的商业行为规范监管(conduct of business),如澳大利亚分别成立了“金融稳定委员会”(Financial Stability Commission)和“消费者保护委员会”(Con-sumer Protection C...
?处事规则
... Conditions of Competition 竞争条件 Conduct of Business 处事规则 Confidential Information 机密信息 ...
?行为
...ncy)的审慎性监管(prudentialregulation),而证券监管者在审慎性监管之外,更注重通过对业务经营行为(conduct of business)的监管,确保市场的公平、效率和透明。
业务操守准则
商业行为规则
业务活动
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